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关于印发《毕节市国资委参股企业管理办法(试行)》的通知(毕国资党通〔2021〕31号)


各监管企业、委机关各科室:

《毕节市国资委参股企业管理办法(试行)》已经市国资委党委会议审议通过,现予以印发实施,请你们认真抓好贯彻执行。

附件:毕节市国资委参股企业管理办法(试行)

                        中共毕节市国有资产监督管理委员会委员会

                                       2021年10月27日


毕节市国资委参股企业管理办法

(试行)

第一章 总 则

第一条 为进一步规范企业参股投资行为和履行股东职责,防范化解参股投资风险,维护国有股东合法权益,确保国有资产保值增值,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》《企业国有资产交易监督管理办法》等法律法规和国资监管的有关规定,结合实际,制定本办法。

第二条 本办法适用于毕节市国有资产监督管理委员会(以下简称市国资委)直接履行出资人职责的国有独资、国有控股企业或通过其他方式能够对其实施有效控制的企业(以下统称监管企业)。

第三条 本办法所称参股企业是指监管企业直接投资但不具有实际控制力的企业。

第四条 本办法所称股权代表是指由监管企业根据工作需要指定任命,派驻参股企业代表监管企业行使国有股东权利的人员。

第二章 主要职责

第五条 市国资委依法对监管企业参股投资履行业务指导和监督管理职责:

(一)指导监管企业建立参股投资管控体系;

(二)监督检查监管企业参股投资的合法性、合规性;

(三)负责监管企业参股投资重大违规行为的责任追究;

(四)法律、法规、规章和规范性文件规定的其他职责。

第六条 监管企业负责参股企业管理工作:

(一)建立健全参股投资管控体系;

(二)负责参股企业管理,对所属企业的参股投资进行业务指导和监督检查;

(三)负责参股企业投资违规行为的责任追究;

(四)法律、法规、规章、规范性文件及企业内控制度规定的其他职责。

第七条 股权代表按照《公司法》及《公司章程》等有关规定,切实履行岗位职责:

(一)根据授权列席参股企业会议并表决,贯彻国有股东意志;

(二)掌握参股企业经营发展过程中的重大事项及风险等信息并及时向国有股东报告;

(三)每半年向国有股东报告一次工作,多人联合上报的应共同签名确认;

(四)接受国有股东监督、考核。

第三章 参股投资管理

第八条 参股投资指监管企业通过投资或产权变动等方式形成参股企业的行为,包括投资新设、投资入股、转让股权、增资扩股等。监管企业应关注合作方与企业发展战略、价值理念是否一致;合作方经营发展情况、风险状况;参股企业发展前景;权益安排是否合理等。

不得以约定固定分红等“名为参股合作、实为借贷融资”的名股实债方式开展参股合作;不得选择与参股投资主体及其各级控股股东领导人员存在特定关系(指配偶、子女及其配偶等亲属关系,以及共同利益关系等)的合作方。

第九条 参股投资应慎重决策,遵循“谁投资、谁负责”原则,严格执行市国资委投资、产权管理及资产评估等制度,履行必要的审批手续和决策程序,坚持聚焦主业,原则上不得从事非主业投资。

第十条 参股投资应做好可行性研究及论证、法律和财务等方面的尽职调查,选择管理规范、业绩突出、资质信誉良好的合作方。经风险评估存在重大不确定性因素的原则上不得实施。

第十一条 监管企业应结合实际将参股企业分为重要参股企业和一般参股企业,实施差异化管控。原则上,重要参股企业持股比例不低于百分之十,出资人为三人或以下的持股比例应超过百分之三十五;除上市公司外的一般参股企业持股比例不低于百分之三,上级政府或部门安排的除外。

第十二条 监管企业应充分论证并科学设计参股企业股权结构,持股比例应与参股投资的意图匹配,保持在合理区间,并根据实际需要合理调整持股比例,防范企业权益受损。

第十三条 监管企业市管领导人员在参股企业兼职应按程序审批。其他人员在参股企业兼职,应根据工作需要从严掌握,不得越级兼职,不兼“挂名”职务。参股经营投资主体及其各级控股股东领导人员亲属在参股企业关键岗位任职,应参照企业领导人员任职回避有关规定执行。

第十四条 参股企业应科学制定公司章程,规范各方权利义务。

(一)明确党组织、股东(大)会、董事会、监事会、经理层权责、组成及产生方式,相关席位设置应与所持股权比例相匹配;

(二)制定党组织、股东(大)会、董事会、监事会、经理层议事规则;

(三)设置清晰可行的退出条款,明确退出情形和条件,包括设立对赌协议、大股东回购及强制随售权等;

(四)不得约定固定收益作为股东分红;

(五)重要参股企业公司章程或股东协议应明确利润分配、股东审计、公司章程修订等具体事项。

第十五条 监管企业应与合作方签订合法有效的书面文件,明确各方权利义务及违约责任,制定风险控制措施;关注并跟进合作方义务履行情况,包括认缴资本到位情况、资源及项目导入等承诺条件兑现等。

第十六条 参股投资出现特殊情形的,按以下规定办理:

(一)占有、使用监管企业核心资源的原则上以控股方式运作;特殊原因以参股方式运作的,应通过机制安排保持对重大事项决策的影响力,影响企业核心资源权益的事项应保留否决权。

(二)合作方以非货币形式出资、监管企业对外收购股权,应通过审计、评估,重点防范作价出资的风险。

(三)参股企业股东包括多家市属国有股东的,市属国有股东应协商明确牵头股东;市属国有股东合计持股比例超过百分之五十,且均不为第一大股东的,应签订一致行动人协议,维护市属国有股东权益。

(四)参股企业通过实施管理层和核心骨干持股进行混合所有制改革的,市属国有股东与管理层及核心骨干合计持股比例超过百分之五十的,应当保持市属国有股东控制力。

第四章 参股企业日常管理

第十七条 监管企业应明确参股企业管理部门及职责,建立健全参股企业管控体系,实现分级授权管理。根据参股企业公司章程行使股东权利,充分知晓参股企业重要信息,有效保障合理收益。

第十八条 监管企业应加强对参股企业公司章程系统性审查,督促参股企业建立健全法人治理结构、完善议事规则,落实“三重一大”事项决策机制。

(一)监管企业应协商明确股东管理权责,积极履行国有股东职责,规避内部人控制风险。

(二)参股企业股权结构变动、合作环境变化时,企业应主动协商,适时提议修订公司章程,完善议事规则和管理制度。其中,公司章程中权责不对等、显失公允及可能导致内部人控制、利益输送、资产流失等损害股东权益的条款应及时修订。

(三)符合条件的重要参股企业股权代表应加入所在企业党组织并担任党内职务。

第十九条 监管企业应规范参股企业的议案管理,章程修订、重大关联交易、重大投资、重大担保、重大产权变动及公司合并、分立、变更、解散等事项应纳入企业“三重一大”决策范围。其中重要参股企业的重大议案事项应按权限分别提交监管企业党组织会议、股东(大)会、董事会审议,防范决策风险。对明显损害监管企业合理利益的议案应予以反对,必要时可联合其他中小股东向大股东交涉等,维护监管企业权益。

参股企业应做好档案管理,包括但不限于党组织、股东(大)会、董事会、监事会及总经理办公会的会议纪要、决议,股权代表履职记录及工作报告。

第二十条 监管企业应充分行使股东权利,向符合条件的参股企业派出股权代表,重要参股企业原则上应派出专职股权代表,股权代表应忠实、勤勉履行职责。

监管企业应健全股权代表选聘、履职、考核和奖惩制度,开展任前、任期培训,确保股权代表具备一定的专业水平、履职能力,履职考核结果与个人职级晋升、职务任免、薪酬待遇挂钩,保证股权代表履职条件,调动股权代表积极性。

第二十一条 监管企业应加强参股企业信息收集、汇总及分析,及时掌握参股企业财务数据和经营情况,综合运用信息技术手段,构建风险识别、评估、预警及共享体系,确保及时、全面、准确掌握参股企业的情况并做好风险应对。

第二十二条 监管企业应督促符合条件的参股企业向股东分红,满足投资回报要求。满五年未分红或长期亏损的参股企业,应进行价值评估并研究处置。

第二十三条 监管企业应重点关注参股企业关联交易风险,确保关联交易合规、诚信、公允,防范股东权益受损。

监管企业不得为其他股东出资提供垫资,原则上不得为参股企业提供借款,如因特殊情况确需提供的,在完善风险防范措施的前提下,由监管企业董事会决策。参股企业原则上不得使用企业的商标、商号、标识标志等有价值的无形资产,确实需要的,应签订市场公允的有偿使用协议,明确使用条件。

第二十四条 监管企业应按要求及时对参股投资开展投资后评价,包括投资完成情况、投资回报评价、内部控制及风险管理等,做好结果运用,防范投资风险。

监管企业应将参股投资管理作为内部管控的重要内容,任期内参股投资管理有关事项列为重点审计内容。对于关联交易占比较高、应收账款金额较大或账龄较长的参股企业,要加强风险排查;必要时,可对符合条件的重要参股企业开展专项审计。

第五章 参股企业退出管理

第二十五条 监管企业应根据投资后评价结果、合作环境变化及参股企业情况,加强研究分析,结合参股企业公司章程,科学决策是否退出。

(一)出现以下情形之一的,应及时退出:

1.僵尸企业、吊销营业执照或非持续经营;

2.长期亏损、资不抵债的一般参股企业;

3.及时退出的其他情形。

(二)出现以下情形之一的,应适时退出:

1.发生重大法律纠纷或诉讼,影响持续经营;

2.长期亏损、资不抵债的重要参股企业;

3.风险大且经营情况难以掌握的一般参股企业;

4.符合合资合作协议、公司章程等约定的退出情形出现;

5.合作条件发生重大变化且退出有利于维护监管企业权益;

6.适时退出的其他情形。

第二十六条 监管企业应充分论证、合理选择退出方式,确保顺利退出,包括股东回购、股权转让、股权置换、注销清算等,符合条件的优先通过资本市场退出。

第二十七条 监管企业应依法依规、按要求完成决策审批、财务审计、资产评估及公开挂牌等退出程序。

第二十八条 监管企业退出时,应结清与参股企业的债权债务,解除经济法律关系,及时收回股权转让款,完成工商变更登记。

第六章 责任追究

第二十九条 监管企业及其股东代表在参股投资过程中存在以下行为的,将依据违规经营投资责任追究办法等规定进行处理;涉嫌违纪的,移交纪检监察部门处理;涉嫌犯罪的,依法移送监察或司法部门处理。

    (一)违反规定从事非主业、境外或其他禁止投资参股的;

(二)未按规定履行决策和审批程序或超越权限决策,决策未充分考虑重大风险因素,未制定风险防控方案,造成重大影响的;

(三)未按规定开展尽职调查、可行性研究及项目评审,未进行风险分析、法律审核的;合资合作协议、公司章程等法律文件存在明显有损企业权益的条款,致使发生重大损失的;

(四)未行使或未按规定行使相应股东权利,造成国有资产损失的;

(五)对参股企业重大风险隐患、内控缺陷等失察,或虽然发现但未及时报告、处置,造成国有资产损失的;

(六)未按规定退出,造成国有资产损失的;

(七)股权代表未忠实行使职权、履行职责,造成国有资产损失的;利用职权或职务上的便利谋取私利,损害企业利益的;

(八)造成国有资产损失的其他情形。

第七章 附 则

第三十条 国家有关法律、法规、规章对上市公司管理有特殊规定的,从其规定。

第三十一条 监管企业所属各级国有独资、国有控股企业参股投资企业的管理可参照本法执行。

第三十二条 本办法由市国资委负责解释,自印发之日起施行。

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